Geactualiseerde PEP-namenlijst beschikbaar voor Adfiz-leden

In april maakten wij voor het eerst een PEP-namenlijst beschikbaar voor financieel adviseurs. Die lijst vult een concreet gat in de Wwft-praktijk: de wet verplicht adviseurs om te screenen op politiek prominente personen, maar de overheid publiceert alleen een functielijst, geen namen. Adviseurs moeten zelf uitzoeken wie die functies op een gegeven moment vervullen. Onze namenlijst maakt dat proces eenvoudiger en minder foutgevoelig.

Wij hebben deze PEP-namenlijst weer geactualiseerd. Kort na die publicatie van de eerste lijst bevestigde de AFM het belang van goede PEP-identificatie. Uit onderzoek van de toezichthouder bleek dat ondernemingen PEP's nog te vaak generiek als hoog risico classificeren in plaats van een risicogebaseerde beoordeling per cliënt te maken. Een van de knelpunten die de AFM signaleerde: verouderde of onjuiste screeningslijsten leiden tot fouten en wijzigingen in PEP-status worden niet altijd tijdig opgepakt. Juist daarom is periodieke actualisatie van de namenlijst noodzakelijk. Leden die op de verzendlijst staan hebben de nieuwe versie automatisch per e-mail ontvangen.

De nieuwe lijst biedt adviseurs een actueel overzicht van personen die onder de PEP-definitie vallen. Dat bespaart tijd bij het doorlopen van de cliëntacceptatieprocedure en vermindert het risico op fouten. Tegelijk blijft het aan de adviseur om per situatie te bepalen welke verscherpte maatregelen nodig zijn. De AFM-conclusie onderstreept dat: een naam op de lijst is geen automatische rode vlag, maar een signaal om door te vragen.

De geactualiseerde lijst is gratis beschikbaar voor Adfiz-leden. Wie nog niet op de verzendlijst staat, kan zich aanmelden via info@adfiz.nl. Na aanmelding word je bij elke volgende update automatisch geïnformeerd.