PEP-namenlijst beschikbaar voor financieel adviseurs voor Wwft-screening
Financieel adviseurs moeten klanten screenen op PEP-status (Politically Exposed Persons) in het kader van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft). Vanaf nu ondersteunen we je hierbij met een praktische tool: een Excel-lijst waarin niet alleen PEP-functies zijn opgenomen, maar ook de bijbehorende namen.
De Wwft verplicht adviseurs om verscherpt cliëntonderzoek te doen bij Politically Exposed Persons. Dat zijn personen die een prominente publieke functie bekleden of hebben bekleed, zoals ministers, Kamerleden, burgemeesters of hoge ambtenaren. Het probleem: er bestaat geen publieke namenlijst van PEP's.
De overheid publiceert wel een lijst met functies waarvan de mensen die die functie bekleden als PEP worden aangemerkt. Maar adviseurs moeten zelf uitzoeken wie die functies vervult. Dat kost tijd en vergroot het risico op fouten. De namen kunnen meestal ook via screeningssoftware worden gecontroleerd, maar dat werkt weer kostenverhogend voor adviseurs.
Wij gaan daarom periodiek een Excel-bestand genereren waarin niet alleen de PEP-functies staan, maar ook de namen van degenen die de functie op dat moment uitoefenen. Hiermee kunnen financieel adviseurs hun klantenbestand screenen en nagaan of een klant mogelijk als PEP gezien moet worden.
De lijst is een hulpmiddel die je kunt gebruiken om de screening in te richten, maar biedt geen waterdicht overzicht van alle PEP’s op elk moment. Hoewel de lijst periodiek geactualiseerd zal worden, bijvoorbeeld na verkiezingen, is het niet mogelijk om op de lijst op dagbasis actueel te houden.
De lijst is beschikbaar voor alle financieel adviseurs, maar wordt gratis aangeboden aan leden van Adfiz. Als je de lijst wilt ontvangen, kun je een mail sturen naar info@adfiz.nl. Na aanmelding ontvang je de lijst en word je automatisch geïnformeerd bij updates. Met deze service willen wij financieel adviseurs helpen om eenvoudiger aan hun Wwft-verplichtingen te kunnen voldoen.
