In haar publicatie Marktindrukken geeft AFM de sector een terugkoppeling van de door adviseurs en bemiddelaars aangeleverde informatie in het kader van de jaarlijkse Markt Monitor en van de gesprekken die de AFM heeft gevoerd met diverse kantoren over de adviespraktijk. Vanwege corona zijn deze laatste gesprekken deels online gevoerd.

Ook dit najaar zal de AFM 40 kantoren bezoeken verspreid over heel Nederland. De insteek is een open dialoog over de adviespraktijk en bedrijfsvoering. Bij de selectie van de financiële dienstverleners is rekening gehouden om een zo representatief mogelijk beeld van de sector te krijgen. De betreffende kantoren zijn door de AFM geïnformeerd.

De AFM heeft onderzoek gedaan naar de aanwezigheid van verplichte diploma’s. Bij 57 van de ruim 200 financiële dienstverleners bleken de vereiste diploma’s niet of niet allemaal aanwezig. Veel onderzochte partijen geven aan dat ze niet adviseren over producten waarvoor ze geen diploma (meer) hebben. Zij hebben de betreffende vergunningen ingeleverd. De AFM roept je op om je diploma’s te controleren.

Samen met de brancheorganisaties verenigd in CANON, hebben we gereageerd op het conceptadvies voor nieuwe PE-actualiteiten voor het nieuwe PE-jaar vanaf 1 april 2020. We hebben bezwaar gemaakt tegen het verder oprekken van de criteria voor het vaststellen van PE-ontwikkelingen. Ook hebben we erop gewezen dat het opnemen van dezelfde PE-ontwikkelingen in meerdere beroepskwalificaties voorkomen moet worden.

Ben jij actief op de zakelijke markt? Op 18 september organiseert Adfiz het Zakelijk Platform. Hier kun je kennis uitwisselen en netwerken. De 6e editie staat in het teken van de juiste mensen. Hoe vinden we ze, hoe behouden we ze en hoe helpen we ze bij hun ontwikkeling? Ben je benieuwd naar de locatie, het plenaire gedeelte en de verdere invulling van de dag? Lees dan verder!

Ieder jaar nodigt CDFD de branche uit om nieuwe ontwikkelingen voor te dragen voor de initiële Wft-examens en de PE-examens. Het CDFD heeft alvast een voorzet gedaan door al ontvangen ontwikkelingen te melden op een inventarisatieformulier. Uiterlijk tot 12 juli a.s. kunnen de al ontvangen ontwikkelingen worden aangevuld en nieuwe ontwikkelingen worden aangedragen.

Tijdens het evenement 110 jaar Adfiz op 12 juni verscheen het 10e Adfizmagazine met als thema Kennis. Het magazine is nu ook online te bekijken via deze link. Deze editie belicht verschillende facetten van kennis; van gedragskennis tot big data en van kennis uitwisselen tot kennis peilen. We wensen je veel leesplezier!

Adviseurs die niet op tijd hun PE-examen hebben behaald en daardoor hun adviesbevoegdheid zijn kwijtgeraakt, kunnen deze bevoegdheid herstellen door een zogenaamd bijzonder examen af te leggen. Het ligt volgens ons voor de hand dat de inhoud van dit examen zal bestaan uit de gemiste PE-actualiteiten. Dit sluit aan bij het uitgangspunt dat in de regelgeving Bgfo is opgenomen.

Het CDFD heeft aangegeven dat het – naast het bijzonder examen – mogelijk blijft om de adviesbevoegdheid te herstellen via het opnieuw afleggen van het initiële examen als een diplomahouder niet tijdig het PE-examen voor de betreffende beroepskwalificatie heeft behaald. Hiervoor hebben we onlangs ook gepleit in onze consultatiereactie.

Met de gezamenlijke brancheorganisaties (Canon) hebben we gereageerd op de consultatie eind- en toetstermen voor het bijzonder examen. We geven hierin aan dat het bijzonder PE-examen nadrukkelijk beperkt moet blijven tot vragen over gemiste eind- en toetstermen PE sinds het PE-examen dat de kandidaat het laatst heeft afgelegd. Ook wijzen wij erop dat een kandidaat altijd de keuze moet hebben om een bijzonder examen af te leggen of te kiezen voor een initieel examen.