Binnenkort start AFM met de jaarlijkse Marktmonitor-uitvraag. De vragenlijst is te vinden via de vernieuwde website van de MarktMonitor Adviseurs en Bemiddelaars 2023 (MMAB 2023).
Eind november 2022 heeft het Europese Hof van Justitie een uitspraak gedaan over de toegang tot het UBO-register. Volgens die uitspraak moet voorkomen worden dat de beoogde transparantie van een UBO-register leidt tot misbruik, bijvoorbeeld doordat criminelen simpel achter NAW-gegevens kunnen komen. Alleen personen en organisaties die een legitiem belang hebben moeten de informatie uit het UBO-reg ...
Op 22 november is een uitspraak van het Hof van Justitie van de EU gepubliceerd over het UBO-register. De strekking van deze uitspraak is in ieder geval dat de verplichte publieke toegang tot het UBO-register in de Europese anti-witwasrichtlijn onvoldoende onderbouwd is en daarmee ongeldig is. Naar aanleiding hiervan heeft minister Kaag de Kamer geïnformeerd dat hangende nadere analyse van de uits ...
In de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) is ondermeer geregeld dat financiële instellingen verscherpt klantonderzoek moeten uitvoeren bij personen met de zogenaamde ‘PEP-status’. PEP staat voor Politically Exposed Persons. Het gaat hierbij om mensen die een prominente politieke functie bekleden of hebben bekleed, zowel in het buitenland als in Nederland. Ook dire ...
Op grond van de Wwft (van toepassing op levensverzekeraars) en de Sanctiewet (van toepassing op levens- en schadeverzekeraars) is er de verplichting om de uiteindelijk belanghebbenden of Ultimate Beneficial Owners (UBO’s) van hun relaties te kennen en controleren. Bij het onderzoek naar wie de UBO’s zijn kan het UBO model-formulier worden gebruikt.
Eerder informeerden we je al over de stand van zaken rondom de verplichte UBO-registratie, de achterstanden bij de Kamer van Koophandel en de mogelijkheid om tot 1 september 2022 te volstaan met het insturen van de bevestiging van de KvK dat opgave is gedaan. Het ministerie van Financiën heeft onlangs laten weten dat deze laatste datum wordt opgerekt tot 1 januari 2023.
De minister heeft de Kamer geïnformeerd over de stand van zaken van het UBO-register. Blijkens de cijfers is nu nog maar 37,7% van de entiteiten die verplicht zijn de UBO te registreren geregistreerd. Dat aantal zal na verwerking van de achterstanden bij de KvK nog verder oplopen, maar ook dan blijft sprake van veel entiteiten waarvan geen gegevens zijn. Dit ondanks het feit dat de verplichte term ...
Medio februari start AFM met de jaarlijkse Marktmonitor-uitvraag. Anders dan voorgaande jaren is de vragenlijst nu alleen in te vullen via het AFM Portaal, waarvoor je een account moet hebben. Op de inlogpagina van het AFM Portaal is een handleiding aanwezig waarin wordt toegelicht hoe je een account kunt aanmaken.
In de publicatie van de AFM Marktindrukken 2021 staat welke aandachtpunten de AFM signaleert voor adviseurs en bemiddelaars naar aanleiding van de Marktmarktmonitor 2021 en de gesprekken die de AFM met dienstverleners heeft gevoerd.
Vorige week woensdag, op 24 maart, organiseerden we het webinar ‘Wwft: van complexe regelgeving naar werkbare kantoorpraktijk’. Gisteren deelden we al de link naar dit webinar met je. Nu is daar ook de Q&A bijgekomen waarin we vragen van de deelnemers aan het webinar beantwoorden.